【AMA行業白皮書】香港的1-10號牌分別什麼用
發佈時間:2017-11-07 04:48    

香港證監會總共規定了10種受管規活動,即要從事以下10種相關的活動均需取得相應的金融牌照,才能在香港合法開展對應的金融活動。

為了能更清晰的了解現有的10種金融牌照中有哪些不同要求,我們特別針對10種金融牌照的不同之處進行了梳理。

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1号牌:證券交易

a、為客戶提供股票及股票期權的買賣/經紀服務。

b、客戶買賣債券。

c、為客戶買入/沽出互惠基金及單位信托基金配售及包銷證券。





2号牌:期貨合約交易

a、為客戶提供指數或商品期貨的買賣。

b、為客戶提供指數或商品期貨的經紀服務。

c、為客戶買入或沽出期貨合約。





3号牌:杠桿式外匯交易

以孖展形式為客戶進行外匯交易買賣。




4号牌:就證券提供意見

a、向客戶提供有關沽出或買入證券的投資意見。

b、發出有關證券的研究報告或分析。





5号牌:就期貨合約提供意見

a、向客戶提供有關沽出或買入期貨合約的投資意見。

b、發出有關期貨合約的研究報告或分析。





6号牌:就機構融資提供意見

a、為上市申請人擔任首次公開招股的保薦人。

b、就《公司收購、合並及股份購回守則》提供意見。

c、就《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見。





7号牌:提供自動化交易服務

操作配對客戶買賣盤的電子交易平臺。




8号牌:提供證券保證金融資

為買入股票的客戶提供融資並以客戶的股票作為抵押品。




9号牌:提供資產管理

a、以全權委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合。

b、以全權委托形式管理基金。






10号牌:提供信貸評級服務

就公司、債券及主權國的信用可靠性擬備報告。