【AMA行業白皮書】香港的1-10號牌分別什麼用
發佈時間:2017-11-07 04:48    

香港證監會總共規定了10種受管規活動,即要從事以下10種相關的活動均需取得相應的金融牌照,才能在香港合法開展對應的金融活動。

為了能更清晰的了解現有的10種金融牌照中有哪些不同要求,我們特別針對10種金融牌照的不同之處進行了梳理。

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1号牌:证券交易

a、为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务
b、客户买卖债券。
c、为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券


2号牌:期货合约交易

a、为客户提供指数或商品期货的买卖。
b、为客户提供指数或商品期货的经纪服务。
c、为客户买入或沽出期货合约。


3号牌:杠杆式外汇交易

以孖展形式为客户进行外汇交易买卖。


4号牌:就证券提供意见

a、向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见。
b、发出有关证券的研究报告或分析。


5号牌:就期货合约提供意见

a、向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见。
b、发出有关期货合约的研究报告或分析。


6号牌:就机构融资提供意见

a、为上市申请人担任首次公开招股的保荐人。
b、就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见。
c、就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见。


7号牌:提供自动化交易服务

操作配对客户买卖盘的电子交易平台。


8号牌:提供证券保证金融资

为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品。


9号牌:提供资产管理

a、以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合。
b、以全权委托形式管理基金。


10号牌:提供信贷评级服务

就公司、债券及主权国的信用可靠性拟备报告